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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。) r. j0 [% h8 @2 B2 f
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部分受害名人名单 % L2 p. y" N) l M' ]. n2 S
5 Q0 q* u% s) o y7 n/ R/ l纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。# O3 A% n) s3 ]+ G/ z7 j; F
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麦道夫欺诈案行骗方式 o6 l; o7 k8 H4 l% `3 R3 a6 M
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利用奢华场所建立人脉网 . T' p2 s% i, `6 @( T& y
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树立“投资必赚”口碑 , g6 ]4 w7 K7 u2 x4 y: B
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发展“金字塔形下线” ; r2 k# k( T% h0 O8 U
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合理回报率骗人 9 ]5 C c+ C$ @/ D
, A3 h9 L% M8 |" Q9 X+ t受损机构名单 7 Y7 r' j5 o9 `2 q% O8 S% w) a
& F* l" ~) Y+ i2 l3 S( ~西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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& g4 t; O( {. @4 [7 R+ U9 S汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 8 p8 b2 ~0 ^& z
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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. E# y' N; U1 _! b; ^% p/ u法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 . W' C1 E& Z4 H
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 4 Y( F7 A0 k' z. c8 n2 [
# m% d8 m; h) t4 ^3 j/ M4 F探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 6 L- V+ n; r5 x U$ p6 T- x7 ]' y
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 + C* K4 U0 C" }1 }2 e
# Z5 h3 I4 u. [4 T* [7 ?但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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, i3 M7 T4 r5 u4 D9 ]投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 ! }4 u' ]4 e) X% ?9 M" i
$ E9 n* b7 Z) [; F6 X纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 6 c- m* a/ S7 R6 Q8 u. U7 K
0 z5 O" J4 W" H7 a% d3 ?( o: n据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。" @8 n# v c) L8 m. ^$ a+ b
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受损金融机构： 2 Y7 G2 e9 [; k) e/ ?4 Z
, D* i( \* Y2 H- F/ A) q瑞士金融业(50亿瑞郎) " N; s8 _. k0 g5 M; b' K+ B8 ~* j
: }( C- z3 T6 Z3 [. S R, y# K$ m美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) " l! N% r4 z% b! O
7 I4 I ~- C" `汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元) 7 F. M9 H4 |& V+ F' P
5 {8 t5 d5 q$ _法国巴黎银行(约6亿美元) k6 `" a6 V: }/ F
" F, ?, t" v& a日本野村控股(3.03亿美元)
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3 P2 c7 {! U6 l. M) ?( @韩国人寿保险公司(3000万美元) 5 F- Q$ D& j% F1 C \
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新增部分受害人：
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/ r, l, I2 W/ a9 Q% y* F0 J; H. ]6 g美国波士顿房地产大亨祖克曼 . a# l/ n) F) [9 Y' o. ]/ T/ h4 R3 L
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 4 a' V1 [+ ?/ @# [9 M" a8 ]
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 - n9 a/ O* [" B; d3 z: D
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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+ X4 N& j+ a. k/ E6 g6 }服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) & K% B6 L9 G+ E C* J, I
. d7 P. o' M. D1 D0 J绝口不提顾问生意 ( U2 B2 p* C& H7 p4 {8 b6 u
4 c) L+ o: }/ e! A$ m麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 / v, u* ^5 r/ L, V8 W! @
+ o C" Y+ P, l3 J1 n此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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, K8 t: H8 u. C8 q9 |有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 ! [0 M8 ]4 D" E8 L
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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9 Y) W+ O! s0 m: P; P7 N银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. # p2 Y/ {' ^2 h5 R8 g- g
! }( h$ X2 N* j T" h3 Q中国未涉麦道夫案
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- B5 {& E( s" L% ]' M9 d1 ]/ n据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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2 x' g; T& W8 c# i) R麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 7 z) f& Z8 x: ?4 D
* c3 P% ?; J, E# X$ U' ~1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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8 i" o, t3 Q( p5 u6 l" Z2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 # J3 i; u/ d9 P) a( x
6 K2 l0 e* S2 V. {; L' B4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 3 f8 T v1 O8 b& N- r' C
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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