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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单 4 w7 \4 a5 g+ q Y$ e$ E2 J
7 H5 |* T" e0 {# B. @纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。3 q) K, J5 [5 a: }
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% x2 K4 \* I1 w4 ]17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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: O8 F% D( N* J麦道夫欺诈案行骗方式
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6 a& ]: W! {0 ^: u4 l8 u利用奢华场所建立人脉网
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树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线” 0 K( u8 [" }6 V2 |, `0 t7 ] R
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合理回报率骗人 # e0 {* _3 \* f' b: W
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受损机构名单 - e- M: j0 a% B
' W3 c. n7 u8 S西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 " S, U2 T) p H$ q3 f
$ i# ]) g( o& ~' T7 M, [, Z汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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" g/ \9 p# @& Y+ d+ E+ }瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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) V, w, b2 t( h O- s法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 4 F4 d; A( y' D% ~% k% B, z V/ K
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 . x: f: L5 i' [( k' _$ @ X
4 m/ g; { s% l$ _/ ~加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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& z1 d2 m! p+ Y- b8 T越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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/ E% K9 z" y) [1 A) f! n" J但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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2 H% V' K L5 c" Z+ o1 n) R/ ?3 i投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 6 k. z$ h1 L' T- ?
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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@3 G8 k6 o2 I2 r0 E3 ?1 l( Y受损金融机构： 7 W, x; V0 m0 h7 \& T
7 w% x }: ], S6 P R- m( n4 `- G瑞士金融业(50亿瑞郎)
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) " \- g) I5 u( ]1 u9 i
) A. j# [- q* { j西班牙桑坦德银行(30亿美元) 8 }2 d T1 ]8 P
7 R+ S# O: Z( U" X汇丰银行(10亿美元) 7 x9 o+ p/ ^( r( t) s. m) s, D
8 p! {* C) [7 C+ _( W苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元) & q2 E( p4 O, {6 \
. i; x1 F$ ?* o2 W' L9 C( H日本野村控股(3.03亿美元)
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0 v# Q- y! {8 j* T( @2 `2 \韩国人寿保险公司(3000万美元)
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4 O1 m# |1 b8 P( F新增部分受害人： c9 A6 U6 }/ C: [+ l
# _* Y9 ]+ ^4 J$ Y$ Q5 w5 g美国波士顿房地产大亨祖克曼 $ M `! Y7 m5 S% F3 w' P
, T7 W/ |4 J0 S1 j8 X+ W电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 7 S" L. j0 z- B0 l# w5 }$ `
U( V A: s- `- b4 j诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 5 V* E4 X S/ B. N2 m
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 4 w5 a3 P6 Z% b+ A: \( U
`' w G" [9 q2 m服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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" Y# R6 L! E' R* b- t h# n有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 2 Y" B1 f- H* \: R; L' S1 g
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中国未涉麦道夫案
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& S, z1 H% w& ?5 e, V据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： : C' H! C2 G; N, e% P
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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$ p. k$ W& W6 g; K! M' A2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 ! \5 s% \! H) x, a8 ~2 G! f
& `% ~* k: _( ^7 E; R4 {; P9 q3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
* ?' ]3 V3 P2 `& F7 D6 M6 L# I
' S$ |" f. A8 w+ r6 s* P) p4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 & {( W3 n3 z3 W5 W6 _" D$ c
* _3 k1 b+ e7 V6 n6 p' ~0 x5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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